2020년도 연간 자체감사 계획

	곡 성 군 [기 획 실]

목   차

Ⅰ. 감사근거	3

Ⅱ. 감사방향	3

Ⅲ. 2020년 자체감사계획

1. 종합감사	4

2. 감사결과 이행실태 점검	5

3. 감사원 대행감사	6

4. 공직감찰	6

5. 수시감사	7

6. 전라남도 감사 수감	7

Ⅳ. 일 잘하는 공무원 표창	8

1. 표창개요	8

2. 추천기준	8

Ⅴ. 행정사항	9

1. 감사계획 통보 및 수감자료 제출	8

2. 감사결과 처리 및 공개	8

【붙임】2020년도 자체감사 일정표	10

2020년 곡성군 자체감사 계획

Ⅰ		감 사 근 거
		5

적극적이고 창의적인 업무를 지원하여 군정성과를 제고하고 사전예방적 감사활동 강화로 청렴한 공직문화 조성을 위한 2020년 자체감사계획을   수립 시행코자 함.

❍「공공감사에 관한 법률」제19조(자체감사계획의 수립·실시)

❍「곡성군 감사규칙」제2조(적용범위)

❍「곡성군 감사규칙」제5조(감사계획의 수립 등)

Ⅱ		감사 방향
		5

❍ 주요시책∙사업이 성공적으로 추진될 수 있도록 도와주는 감사

- 군정 주요시책과 연계한 합목적성, 성과지향적 감사 강화

- 사전컨설팅 감사, 일상감사, 적극행정 면책제도 활성화로 도와주는 감사

❍ 소극적 업무행태 예방 및 적극적으로 일하는 공직자 배려

-“소극적 ․ 부작위 업무”행태는 비리에 준해서 엄중 처벌

- 신규직원 업무지도형 감사

❍ 비리 예방을 위한 사전 감사 강화로 행정신뢰도 향상

- 취약분야 특정감사, 내부통제 활성화로 행정오류 및 비리 예방

❍ 현장중심 예방적 지도감찰 강화

- 예방적 감찰활동을 통해 부실공사 방지 및 예산낭비요인 제거

- 현장중심의 감찰활동을 통한 사전 문제점 발굴 및 개선대책 강구

❍ 피수감자와 소통하는 열린 감사

- 업무의 애로점을 공유하고 해결할 수 있도록 대안 제시

❍ 국민권익위 청렴도 목표 등급 달성을 통한 청렴곡성 실현 노력

- 부서별 청렴의식 동참 분위기 조성 및 청렴 문화 정착

Ⅲ		2020년 감사 활동 계획
		5

1. 읍․면 종합감사

◦주민불편사항 및 애로사항 해소를 위한 현장중심 감사

◦예방중심, 대안제시로 적극행정 지원 강화와 소극행정 업무형태 예방

❍ 종합감사대상 기관 : 4개소

- 읍·면 : 삼기면, 옥과면, 죽곡면, 오곡면(보건지소, 보건진료소 포함)

읍면	기 간	장 소	인원
삼기면	6. 15. ~ 6. 19. (5일간)	삼기면사무소	6명
옥과면	7. 6. ~ 7. 10. (5일간)	옥과면사무소	6명
죽곡면	9. 14. ~ 9. 18. (5일간)	죽곡면사무소	6명
오곡면	11. 9. ~ 11. 13. (5일간)	오곡면사무소	6명

※ 감사일정은 변경․조정 가능

❍ 감 사 반 : 6명 (감사부서 4, 타부서지원 2-사회복지․농림분야)

❍ 감사기간 : 5일

❍ 감사범위 : 최근 3년간(`17~`19) 추진한 업무 전반

❍ 중점감사내용

- 예산의 효율적 운용 및 회계질서 준수 여부

- 행정업무 수행과정에서 관련 법규 준수 여부

- 사회복지․민원분야 처리 실태

- 주민불편사항․언론지적사항 등 부작위․소극적 업무 행태

※ 읍·면 종합감사 순기표 (3년 주기)

연도	읍․면	비고
2015년	목사동면, 고달면, 곡성읍, 오산면	4개 읍면
2016년	석곡면, 입면, 겸면	3개 읍면
2017년	삼기면, 옥과면, 죽곡면, 오곡면	4개 읍면
2018년	목사동면, 고달면, 곡성읍, 오산면	4개 읍면
2019년	석곡면, 입면, 겸면	3개 읍면
2020년	삼기면, 옥과면, 죽곡면, 오곡면	4개 읍면

2. 감사결과 이행실태 점검

◦ 감사결과 처분이행을 적극적으로 추진하지 않고 방치하는 사례 등 예방

❍ 조사대상 : 2019년 감사 대상 읍면 (석곡, 입, 겸)

❍ 점검기간 : 2. 12. ~ 2. 14. / 3일간

❍ 점 검 반 : 1개반 4명

❍ 감사결과 지적사항 및 점검중점 사항

‣ 수감기관별 지적사항

읍․면	감사기간	지적건수	처분내역
			신분상	행정상	재정상
석곡면	`19.3.11.~3.15.	21	주의:5명	주의:15건/시정:6건	-
입 면	`19.9.2.~9.6.	22	주의:6명	주의:17건/시정:5건	644천원 -회수:200/추징:444
겸 면	`19.10.14.~10.18.	17	주의:4명	주의:6건/시정:11건	-

※ 참조 : 붙임 2. 읍면별 지적사항 처분요구 상세내역

‣ 이행실태 중점 사항

- 신분상, 재정상 등 처분요구사항 이행실태 확인

- 처리에 장기간을 요구하는 사항에 대한 처리실태 등 중점 점검

3. 감사원 대행감사

◦ 감사원 기관운영 감사 시 반복되는 문제에 대하여 대행감사를 실시하여 공공감사의 효율성 및 자체감사역량 제고, 감사 중복‧사각 해소

◦ 대행감사를 통해 자체감사기구와 감사원의 협력체계 구축

❍ 목적 및 방향

- 감사원 기관운영 감사 시 반복 지적사항에 대한 대행감사 실시를 통해 행정의 효율성과 투명성 제고

- 대행감사를 통해 공공감사체계 발전의 계기로 활용

❍ 감사기간 : 2020. 3. 9. ~ 3. 20.(10일간)

❍ 감사범위 : 최근 3년간(`17~`19) 추진 업무 감사

❍ 중점감사내용 : 자체감사기구에서 감사하는 것이 보다 효과적인 사항

‣ 4대 감사중점 및 감사사항

☞ 1. 소극행정 점검 2. 계약질서 확립 3. 지방재정 확충 4. 모범사례 적극 발굴

【대행감사 추진시기 및 내용】

대행감사 실시계획 수립(`19. 10월) 〉 1차 감사관계관 회의(`19. 10. 30. 광역) 〉 대행감사 실시 계획 통보(`19. 11월) 〉 2차 감사관계관 회의(`20. 1월, 기초) 〉 감사실시, 결과통보(`20. 1월~`20. 4월) 〉 감사결과 확정, 시행(`20. 6월)

※ 자치단체 감사원 대행감사 설명회 : `20. 2. 5.(수) 14:00~16:00 / 정부대전청사 / 감사팀장, 주무관

4. 공직감찰

◦ 투명행정 실현을 위한 청렴시책 추진으로 신뢰받는 공직사회 구현

❍ 감찰횟수 : 연 6회

※ 집중: 연말연시, 명절 전‧후, 하계휴가, 국회의원 선거 기간 등

❍ 감 찰 반 : 2개반 4명

❍ 중점감찰내용

- 무단이석, 허위출장 등 복무규정 위반사항

- 금품·향응수수, 음주운전, 기강해이 등 공무원 행동강령 위반사항 등

❍ 기타사항

- 부조리 공무원 및 각종 부당 민원 신고사항 신속 처리 : 연중

- 공직감찰 결과 나타난 문제점 등에 대한 제도 개선 : 연중

5. 수시감사

◦ 상시 모니터링을 통한 예방 감사로 비리예방 및 행정 투명성 제고

◦ 현장중심 예방 감찰활동으로 부실공사 방지 및 예산 낭비요인 제거

구 분	기간	대 상	내 용	인원
복무감사	수시	․실과소원, 읍면	․근무기강, 복무실태	4
기동감찰	수시	․군, 읍면발주 공사	․시공적정, 민원불편	2
일상감사	수시	․용역 및 물품 구매 ․시설공사	․5천만 원 이상 ․5억 원 이상	1
정책감사	수시	․지시사항	․지시사항 이행 실태	2

6. 전라남도 감사 계획

구 분	시 기	감 사 내 용
특정감사	상반기(2.24.~3.13.) 하반기(11.30.~12.18.)	건설현장 민관합동 기동감사
	상반기(2.24.~2.28.)	농업법인 지원 및 관리실태 보조금 특정감사
	하반기(11.30.~12.4.)	전남 체육회, 전남장애인체육회 보조금 특정감사
청렴 컨설팅	1차(3.2.~3.13) 2차(6.11.~6.19.)	찾아가는 건설현장 청렴 컨설팅
공직감찰	연 6회 (명절, 휴가철 등)	공직기강 해이 시기 복무실태 점검
	연중	취약부서 상시 감찰 (비위사실 제보, 첩보사항, 언론보도사항 등)
사전 컨설팅감사	수시(신청 시)	법령이 불명확하여 해석·적용이 어렵거나, 인허가 규제와 관련하여 적법성 및 타당성 검토 필요시

※ 2020년 시군 종합감사(8) : 목포, 여수, 순천, 담양, 강진, 장성, 화순, 해남

Ⅳ		일 잘하는 공무원 표창
		5

1. 표창개요

❍ 표창시기: 2020년 종무식

❍ 표창인원: 8명 이내

❍ 훈    격: 군수

❍ 부    상: 심청상품권 10만원/인

❍ 표창대상 추천: 감사반, 부서장, 군민명예청렴감사관

❍ 소요예산: 800천원

정책)군정의 종합기획 및 지원  단위)군정시책 지원을 위한 종합감사체계 확립

세부)생산적·체계적 감사활동 전개   편성목)포상금   통계목)포상금

2. 추천기준

❍ 당해부서 근무기간 6개월 이상이며 국가관·사명감·공직관이 투철한 자

❍ 업무 개선의지가 있고 감사를 모범적으로 수감한 자

❍ 정확하고 친절한 대민 업무처리로 모범이 된 자

❍ 「상훈법」, 「정부포상 업무지침」, 「곡성군 포상 조례」에서 정한   일반적인 포상기준 적용

❍ 행정ㆍ재정ㆍ신분상 처분을 받았다 할지라도 위 사항으로 적극적   이고 소신있는 업무추진이 인정된 자

※ 추천 제외 대상

○ 수감기간 중 당해부서(읍‧면)에 6월 미만 근무자

○ 수감기간 중 ‘훈계’ 이상의 처분을 받은 자

○ 공ㆍ사생활에서 비위나 부조리 등으로 수상에 부적합하다고 판단된 자

Ⅴ		행정사항
		5

1. 감사계획 통보 및 수감자료 제출

❍ 곡성군 자체 감사계획 시행: 2020. 1월중

❍ 감사실시 통보 (감사부서→감사대상기관)

- 통보시기: 감사예정일 20일 전

- 내    용: 감사대상, 범위, 기간, 인원 등

- 감사계획(일정) 변경: 감사대상기관과 협의 후 조정

❍ 수감자료 제출 (감사대상기관): 감사예정일 14일전

❍ 원활한 감사 진행을 위한 감사장 확보, 수감준비 협조 등

2. 감사결과 처리 및 공개

❍ 감사결과 통보 (군수→감사대상기관)

- 감사가 종료된 후 60일 이내 처분요구 조치사항 결정, 10일 이내에 감사   대상기관에 감사결과 통보

❍ 감사결과 공개

- 감사결과 통보 후 10일 이내에 곡성군 홈페이지 게시

【붙임 1】2020년도 곡성군 감사 일정표 1부.

2020년 곡성군 감사 일정표

일 월	1	2		3		4		5		6		7		8			9			10			11				12		13	14				15		16		17		18	19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30	31
1월	신정					토		일															토				일													토	일	道 감사결과 처분 이행실태 점검					토	일		道 감사결과 처분 이행실태 점검
																																										공직감찰				설연휴
2월	토	일												토			일										감사결과 이행실태 점검 (석곡, 입, 겸)							토		일								토	일	道 상반기 건설현장 민관합동 기동감사 (2. 24. ~3 . 13. / 15일간)					토
						임시회(2.4.~2.10.)																																								道 농업법인 지원 및 관리실태 특정감사 (2. 24. ~ 2. 28. / 5일간)
3월	삼일절	道 상반기 건설현장 민관합동 기동감사 (2. 24. ~3 . 13. / 15일간)										토		일			道 상반기 건설현장 민관합동 기동감사 (2. 24. ~3 . 13. / 15일간)															토		일									토	일		국회의원 선거 관련 道 공직감찰				토	일
		찾아가는 건설현장 청렴 컨설팅(1차)															찾아가는 건설현장 청렴 컨설팅(1차)
		임시회(3.2.~3.10.)															감사원 대행감사(3.9.~3.20.)																			감사원 대행감사(3.9.~3.20.)
4월	국회의원 선거 관련 道 공직감찰					토		일		국회의원 선거 관련 道 공직감찰													토				일							국 회 의 원 선거일						토	일						토	일				부처님 오신날
5월		토		일				어린 이날									토			일																토		일							토	일						토	일
																																												장미축제(5.22.~6.7.)
6월										토		일																	토			일		삼기면 종합감사								토	일						토	일
	장미축제(5.22.~6.7)													제1차 정례회(6.8.~6.26.)
7월						토		일		옥과면 종합감사													토				일													토	일	공직감찰					토	일	하계휴가
																																										하계휴가
8월	토	일		공직감찰										토			일			하계휴가														토 광복절		일								토	일						토	일
				하계휴가
9월								토		일							한글날										토		일		죽곡면 종합감사										토	일	공직감찰					토	일			추
												임시회(9.7.~9.16.)
10월	~	석		토 개천절		일											한글날			토			일															토		일						토	일						토
																											임시회(10.12.~10.19.)
11월	일											토		일			오곡면 종합감사													토				일									토	일						토	일	道 하반기
																																																				道 체육회
12월	건설현장 민관합동 기동감사							토		일		道 하반기 건설현장 민관합동 기동감사(11. 30. ~12. 18. / 15일간)														토		일		道 하반기 건설현장 민관합동 기동감사(11. 30. ~12. 18. / 15일간)											토	일					공휴일	토	일
	체육회 보조금 특정감사 (11.30.~12.4./5일간)
																														공직감찰
	제2차 정례회(11.9.~12.11.)
	1		2		3		4		5		6		7			8			9			10			11	12		13		14			15		16		17		18		19	20	21	22	23	24	25	26	27	28	29	30	31